首都高校科技活动情况分析

----北京市R&D资源清查分析之二

2000年开展的全社会R&D资源清查工作，比较充分详实地摸清了首都高校科研实力和资源储备。清查数据显示，首都高校科技人员整体素质较高，经费投入增长迅速，专著、论文、专利等科技成果丰硕，首都高校科技活动保持着活跃性和高速发展的态势。

一、首都高校科技活动的状况与趋势

    首都高校科研活动一直是北京地区科研活动的重要组成部分，在全国高校科研活动中，也处于非常重要的地位。我们对这次清查数据进行了初步分析，对于2000年首都高校科研活动的状况与趋势可以得出以下几点结论。

    1、首都高校继续在全国高校科技活动中占有重要位置

首都现有普通高校近60所，其中部委高校33所，学校的规模大、层次高，特别是清华大学、北京大学等学校逐步成为世界知名的高校。首都高校在人才培养、学术影响力等方面一直在全国高校中占有重要的地位。

根据这次R&D资源清查资料，我们对首都高校科研工作在全国的地位进行了分析。从科研活动人力资源、经费投入和产出成果等几个方面出发，确定科技活动人员、科研经费投入、承担研究项目数、研究机构、三大检索论文数等作为衡量科研实力的指标体系。从表1中各指标数据我们可以看出，首都高校在所列的8个指标上，基本占全国总数的1/5～1/4左右，在全国30多个省市自治区中均处于领先地位。R&D活动经费支出可以衡量一个地区科研投入力量和活跃程度的重要指标，从图1全国部分省市的比较来看，首都高校的R&D活动经费支出远远高于其他省市，反映出首都高校科研活动非常活跃。

从上述分析我们可以看出：首都高校在全国高校科技活动中同样占有重要的位置，并且仍然在全国处于比较明显的领先地位。

表1：

图1：

2、首都高校在部分学科领域有一定优势

高等学校、科研院所和各类企业是首都科研领域的主力军，它们在科研活动的不同领域有各自的优势。首都高校中理、工、农、医、文各种类型学校齐备，学科门类齐全。首都高校在部分学科领域内，科研活动有一定的优势。

以各学科研究项目数所吸引科学家和工程师的数量占全市的比例为指标进行考察，排在前十位的学科领域是：

从首都高校的这10个学科领域看， 7个学科属于人文社科类，1个是基础学科，2个工科学科。这也是与高校的科学研究的特点和研究方向相吻合的。

3、首都高校与企业和国外机构的合作不断加强

首都高校在科研活动中，加强了与其他机构的合作，其中与企业的合作是高校面向首都国民经济建设的最直接的方式之一。与企业的合作形式有，共同承担课题、接受企业的委托课题、对企业人员进行培训、咨询服务等，逐步实现全方位的合作。从2000年首都高校承担的科研课题看，全部8278项课题中有1540项课题是通过高校与各类企业合作进行的，占全部课题数的18.6%；同时来自企业的委托研究课题也比较多，达到了795项，占全部课题数的9.6%。

首都高校还加强已有科研成果向企业的转移工作，让高校的科研成果能够在企业发挥作用，实现向现实生产力的转化。2000年，首都高校共签订技术转让合同1159项，合同总金额81195.1万元，为首都企业利用高新技术提升竞争力，达到迅速发展提供了良好的条件。

同时，首都高校还加强了与国外机构的合作。特别注重了项目（课题）的合作研究，利用国外先进的科研力量和设备条件，提高首都高校的科技活动水平和R&D活动的层次和质量。2000年，首都高校与境外机构合作研究课题148项，与境内注册的外商独资企业合作研究课题11项。首都高校还与国外的机构合办了一些高水平的研究机构，共同开展科研活动。2000年，首都高校与境外机构合办研究机构66个，与境内注册外商独资企业合办研究机构33个。

首都高校在提升自己综合科研实力和竞争力的同时，也在不断加强与企业和国外机构的合作，多方面引进科研经费和智力资源，提升首都高校的科技活动层次和水平。

4、高校是首都技术创新体系中的一支重要力量

近几年，以中关村高科技园区为代表的高新技术产业的迅猛发展，推动了首都经济的飞速发展。这与首都技术创新体系的基本确立是分不开的，其中首都高校是首都技术创新体系中的一支重要力量。

中关村高新科技园区也是首都高校最集中的区域，首都高校中有近70%的高校位于中关村园区内，如清华大学、北京大学、北航等名校均在此列，这些高校为园区的高新企业发展和首都技术创新体系提供了充足的智力资源。2000年，园区内的高校有R&D活动人员26038人，校内科研机构543个，当年研究课题7450个，转让科技成果986个。通过这些数字可以看出，首都高校成为促进中关村高新产业发展的重要支撑。

另一方面，首都高校还积极参与到高新产业的实践中去，清华同方、北大方正等为代表的高校产业正迅速成长壮大起来，已经成为中关村地区的科技企业的重要部分。同时，首都高校还通过建立大学科技园的方式介入到首都经济建设中去，其中包括清华大学、北京大学等2个国家级大学科技园和北京航空航天大学科技园、北京邮电大学等8个北京市级大学科技园。这些大学科技园的建设，为高校参与首都经济建设提供了充分的基础条件，将更大程度地发挥首都高校的优势和特点，为首都经济建设服务。

二、首都高校科技活动的特点

高等学校具有培养高层次人才和开展科学研究活动两方面的职能，其科技活动与科研院所、企业的科技活动在研究方向和研究内容等方面也有一定的区别，从这次R&D资源清查的结果我们可以看出，首都高校的科技活动有自己的特点。

1、科技活动人员密集，整体素质高

虽然有R&D活动的高校数只占全市单位数的2%，从业人员只占全市的6.57%，但科技活动人员却占全市的19.14%，R&D活动人员占全市的18.26%。从此可以看出，首都高校是全市科技活动人员非常集中的地方。

首都高校的科技活动人员在学历和职称方面，也处于较高的层次，整体素质较高。科技活动人员中科学家与工程师的比例，也就是文化程度在大专以上或拥有中级及以上技术职称的人员在科技活动人员中所占的比例，全市平均为78.89%，科研机构为70.6%，企业系统为79.1%，高校为93.5%，高校的人员素质大大超过了全市和其他系统的水平，反映出高校系统在科技人员素质方面的优势比较明显。具体情况见表二。

  北京市不同科技活动类型情况比较表

表二：

图2：                                  图3:

2、保持科技经费投入的高速增长，经费来源以政府投入为主

从时间序列数据看，首都高校科技经费投入在逐年增加，1997年的13.32亿，2001年达到了30.66亿，五年时间增长了2.3倍，平均增长率24.8%。首都高校科研投入的保持了高增长趋势。

1997-2000年高校科技经费筹集情况表

表三：                                  单位：万元

图4:

从图4我们还可以明显看出，在高校的科技活动经费中，政府经费占了很大比例，一般保持在60%左右，企事业委托经费大约30%左右。比如：2000年科技经费筹集额中，政府资金占61.72%，企业委托资金占28.72%；R&D经费内部支出中，政府资金占59.10%，企业资金占29.80%。这说明，首都高校科技活动经费的来源中，政府部门科技经费是主要来源。

3、研究方向主要侧重基础研究、应用研究

与其他科研部门相比，高等学校的研究方向有自己的侧重。在2000年R&D活动中，R&D人员投入，基础研究人员占33.44%，应用研究人员占55.78%，试验发展人员占10.78%。R&D经费投入在基础研究、应用研究和试验发展的比例大约是2：6：2；全市大约为1：3：6，科研院所大约是1.5：2.5：6，企业大约是0：2：8。从投入看，首都高校在基础研究和应用研究方向上的投入较大，其他系统主要在试验发展方向进行投入。

在2000年首都高校的科研项目中，基础研究2474项，占总数的30%,应用研究4366项，占总数的54%，两项合计占总数的84%。

上面的数据表明，首都高校的科技活动主要侧重基础研究和应用研究，与科研院所和企业的科技活动形成一定的互补，共同承担北京市的科学研究任务。

高校系统研究方向与其他系统比较

表四：                                         单位：千元、%

图5：2000年科研项目中各类型的比例图：

这种现象的出现与各系统进行科研活动的目的和动力是分不开的。目前高校的科技活动经费来源主体是政府，其他系统的资金大量来源于企业，企业投资的目的是经济回报，因此，科研活动的方向主要在应用性研究，能够较快的实现投资效益。在许多科研机构转制为企业形式后，大量的基础性研究任务就转向了高等学校，而高校也具有研究的人员素质和物质方面的条件。

4、科技产出效益高，成果以专著和论文为主

2000年首都高校R&D人员占全市R&D人员的18.26%，科技经费筹集额占全市的7.94%， R&D经费支出占全市的11.21%，在研项目占全市的46.94%。但反映科技成果的主要指标却占全市较大的比例：发表科技论文数占全市的47.58%；出版科技著作数占全市的69.11%；申请专利数占全市的18.62%，其中发明专利申请数占36%。具体数据见表5：

表5：高校科研成果和其他系统比较（不包括附属医院）

2000年，在高校发表的论文中，三大检索收录论文数为：SCI（科学引文索引）2002篇，EI（工程索引）2954篇，ISTP（科技会议索引）851篇，合计5807篇，占全部论文数的16.32%。表明高校论文不仅数量大，并且质量较高。2001年度北京市科技进步奖中，北京高校作为完成单位的占全部获奖总数的39.1%，其中一等奖占总数的50%，二等奖占44%，三等奖占35%。

通过以上数字和分析看出，首都高校在科研产出方面优势明显，科研活动效益高，成果丰硕，主要以专著和论文为主，体现出高校科研人员教与研相结合，文字水平高的特点。但从专利申请数可以看出，高校的科研活动还缺乏与企业结合，未充分发挥出高校的优势，为首都经济的发展和社会进步做出更大贡献。

5、部分高校科技力量雄厚，科技资源比较集中

首都高校拥有一批科技力量雄厚的高校，这些高校拥有丰富的科技资源和成果。以高校科技统计理工农医类为例：2000年，参加统计的理工农医类高校及附属医院共43所，其中在首都高校中排名前10位的高校与全国其他高校比较，科研经费筹集额均排在全国的前四十位，首都部分高校的科技活动优势十分明显。但首都高校科技发展也不平衡，科研资源比较集中，其中前十位高校的科技活动人员占全部学校的58.38%，经费总额占全部学校的86.84%，专著占全部学校的62.85%，论文占全部学校的70.80%。从以上数字可以看出，首都高校科技力量雄厚，科技资源比较集中。

我们还可以发现，在前十位高校中，均是部委所属高校，市属市管高校科技力量相对比较落后。因此，我们在加大对市属市管支持的同时，也要加强对部委高校科研资源的利用，发挥部委高校的科技优势，将它们的科研成果运用到首都经济和社会发展中去。

经费排名前十位的高校名单

表六：

综上所述，首都高校在首都活动中占有重要的地位，是促进首都经济发展和社会进步的重要力量，与科研院所和企业的科技活动相比，具有自己的突出的优势和特点。

三、存在问题和建议

从2000年R&D资源清查数据和分析中，我们也发现了首都高校科技工作中还存在一些问题，在一定程度上阻碍着高校科研事业的进一步发展。

1、科研项目数量多，但规模过小，需整合资源，形成规模

2000年，高校系统在研项目13887项，占全市项目总数的46.94%，项目经费内部支出是16.99亿元，平均支出12.23万元/项，而全市的项目平均支出是29.24万元/项；在人员投入上，全市平均3.7人年/项，高校系统只有2.1人年/项。从这些数据可以看出，高校系统的研究项目强度过小，还不到全市项目平均经费的一半。项目人员少，经费投入少，力量分散，不能形成规模，就很难进行有深度和有广度的研究，就难以产出有很高价值的成果。

首都高校要加强内部科技人员、硬件设备和科研经费等科技资源的整合，加强与其他院校、科研院所和企业的合作，组织高水平科研队伍，整合多方面的资源，形成合力，加强国家级重大、重点科研项目的研究，争取产出一批具有国际、国内影响的重大科技成果，从而增强首都高校的科研实力，扩大首都高校科研活动的影响力。

2、科研经费来源较为单一，需进一步加强与各方面的合作

2000年首都高校科技经费来源中，政府资金占61.72%，R&D经费内部支出中，政府资金占59.10%。可以看出，首都高校科研活动经费的来源主体还是政府资金，缺乏对横向资金和其他来源资金的吸引。 

首都高校要在继续积极争取政府科研经费支持的同时，也应面向国民经济建设主战场，加强与企业、事业单位、金融机构和国外机构的联系与合作，开拓多种资金渠道，吸引多方面资金，促进首都高校科研事业的发展。

3、加强科技成果向企业的转化，为首都经济做出更大贡献

高校系统的科技成果比较单一，成果主要是论文和专著，而在专利的申请和拥有数等其他成果上，却远远落后于其他系统。同时，科技成果向企业的转化率比较低，据2000年的统计，首都高校只有15所高校的280项科技成果实现了转化，而从1998－2000年三年期间首都高校获得的科技成果有2735项。因此可以看出，首都高校科技成果的转化率还较低。阻碍高校内科技成果转化的原因主要有：缺乏资金、技术不配套、无接产单位和未经工业实验等。首都高校要积极改变思想、创造条件，面向首都经济建设的主战场，加强科技成果的转化工作，为首都经济的发展和社会进步做出更大贡献。